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常见问题

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什么 is 一个出口?

出口是指货物的实际装运或传送, 服务, 或受耳朵或ITAR约束的技术数据, 或者技术的释放, 软件, 或受耳朵或ITAR约束的技术数据,转让给在美国的外国人.

技术、软件或技术数据通过以下方式“发布”出口:
•由美国外籍人士进行目视检查.S. 起源技术或技术资料
•在美国或国外进行受控技术数据的口头交换;
•通过任何方式(物理或电子)转移或运输到外国实体
•提供服务, 或将在美国获得的个人知识或技术经验应用到国外

我的CMU研究或活动是否受出口管制?

这取决于很多因素,比如研究类型、参与者的国籍、 保密协议、接受出口管制资料等. 来帮助你们理解, 以下是一些有助于确定是否可能触发出口管制的基本问题. 这不是 包括一切的 清单,但确实涵盖了一些主要的关注领域.

你的研究或活动是否包括:
•在国外与外国同事合作?
•携带出口管制物品到国外(例如.g. 笔记本电脑、GPS、未发表的技术或技术数据)?
•前往古巴、伊朗、朝鲜、叙利亚或苏丹?
•向国外运送任何实物,包括软件和/或技术数据传输?
•来自古巴、朝鲜、叙利亚、苏丹或伊朗的外国人参加?
•任何标明“出口管制”的文件或技术数据?
•任何带有出口管制语言的协议?
•赞助商对出版物的预先审批权?
•赞助商对外国参与的任何限制或报告?

如果你对上面的一个或多个问题的回答是肯定的, 请与出口合规小组联系, at export-compliance@而且rew.卡耐基-梅隆.edu 寻求帮助和指导.

我在进行研究时为何要担心出口管制?

大学校园向来自许多不同国家的学生和教师开放. 获得限制或出口控制的技术、商品、国防用品 而且 未经授权的外国人提供的国防服务可能会导致大学和大学员工受到严厉的刑事或民事处罚. 对出口违法行为的起诉可能会导致最高100万美元的罚款和/或最高20年的监禁.

PI或研究员的职责是什么?

与资助项目办公室(OSP)协调, 研究诚信与合规办公室(ORIC)的出口合规小组和首席研究员应对研究项目和合同条款进行彻底审查,以确定是否和, 如果有,怎么做, 一个特定的研究项目会受到法规的影响. 大学将协助私人顾问评估这些规定的适用情况, 但是主要的合规责任在于研究的主要研究者.


主要研究人员的职责如下:
•在开始任何研究之前, to review 而且 cooperate 与 OSP 而且 ORIC to determine whether your research is impacted by the controls or requirements contained 与in export regulations; 而且
• to re-evaluate that determination before changing the scope or adding new staff to the project to determine if such changes alter the initial determination; 而且
•在获得许可证(如果需要的话)之前足够长的时间做出出口决定
•了解不遵守出口管制法律的严重后果(罚款和/或监禁)

出口管制只适用于赞助研究吗?

No. 出口管制是美国的.S. 适用于CMU进行的所有研究和活动的法律,无论是否获得资助. 出口管制可能涉及所有学术领域,包括但不限于工程学, 心理学, 生物学, 化学, 决策科学 而且 教育,举几个例子.

什么是“技术”或“技术资料”?

这些短语指的是关于受控商品的一般和基本营销材料之外的技术信息. 它们并非指受管制的设备/商品本身, 或公开的用户手册中包含的信息类型. 而, 术语“技术”和“技术资料”是指开发所必需的特定资料, 生产, 或商品的使用, 通常以蓝图的形式出现, 图纸, 照片, 计划, 图, 模型, 公式, 表, 工程规范, 和文档. “视为出口”规则适用于向美国境内的外国人转让此类技术信息.S.

什么是认定出口?

向美国或国外的外国公民发布受耳朵约束的任何技术或源代码. 这种释放被视为向外国国民的母国或其他国家的出口. 此视为出口规则不适用于在美国合法获得永久居留权的人(绿卡持有人).

什么不受视为出口规定的约束?

根据ITAR (22CFRPart120(a)(5)和第120部分“属于公共领域”的技术数据.11(a))或根据《美狮贵宾会》(15CFRPart734(b)(3)“公开可用”, 包括"基础研究", 不受视为出口管制. 相应的, 该大学的合规计划主要基于确保大学产生的研究结果符合“公开可用”的标准,从而避免了在向参与研究的外国公民传播信息之前获得许可的必要性, 包括研究生, 博士后美狮贵宾会, 访问科学家. 用于大学基础研究, 有三种不同的方式可以使技术信息符合被视为出口条例的豁免条件.

如有下列情况,可获豁免:

1. 已出版或传播(如15CFR734所述.7和22CFR120.11(a)(1)至(7))
2. 产生于或源于基础研究(如15CFR734所述).8和22CFR120.(11日)(8)),或
3. 教育信息(如15CFR734所述).9和22CFR120.10(a)(5))由目录课程或学术机构的相关教学实验室发布.

什么是“已发布”信息?

当感兴趣的公众可以以任何形式普遍获取信息时,信息即被“发布”(因此不受出口管制), 包括:

(1)在期刊上发表, 书, 打印, 电子, 或其他可广泛传播的媒体(包括提供免费不受控制访问的网站)或对该主题感兴趣的人的社区, 例如科学或工程学科, either free or at a price that does not exceed the cost of re生产 而且 distribution; 而且

(2) readily available at libraries open to the public or at university libraries; 而且

(3) patents 而且 published patent applications available at any patent office; 而且

(4)公开发布, 会议, 研讨会, 贸易展, 或其他在美国举行的公开集会.S. (ITAR)或任何地方(耳朵). 请注意, 一个会议或聚会是“开放的”,如果所有技术上合格的公众成员都有资格参加,并且与会者被允许做笔记或以其他方式对会议过程和演讲进行个人记录. 会议被认为是公开的,尽管注册费与成本合理相关, 而且,如果选择是“先到”的,或者选择是基于相关的科学或技术能力,那么实际出勤率可能是有限制的.

从“基础研究”中得到的信息是什么??

出口管制条例豁免了由“基础研究”产生的技术信息(但不包括受管制项目)的许可证要求.基础研究被定义为在美国认可的科学和工程领域进行的基础和应用研究.S. 高等教育机构,其研究成果通常被发表并在科学界广泛共享. 这种研究可以与专利研究区分开来,专利研究的结果通常由于专利原因或特定的国家安全原因而受到限制. 科学家进行的研究, 工程师, 或者大学里的学生通常被认为是基础研究. 基础研究的排除允许美国.S. 大学允许外国成员进入他们的社区(例如.g., 学生, 教师, 和访问者)参与美国大学校园的基础研究项目.S. 无视同出口许可证. 进一步, 从基础研究中获得的技术信息可能与国外的外国同事共享,并在没有获得许可的情况下运出美国.

大学研究的赞助者在发表前进行审查,仅仅是为了确保发表不损害专利权或无意中泄露赞助者提供给研究人员的专有信息,并不会改变研究作为基础研究的地位, 只要审查只会导致研究结果的暂时延迟. 然而, 如果赞助单位在发表前审查时考虑是否将研究成果作为商业秘密持有(即使公司需要研究人员自愿合作才能这样做), 那么这项研究就不再是"基础研究"了. 在出口条例中使用, 研究成果的实际和预期的开放性,主要决定了该研究是否属于“基础研究”,不受出口管制. 大学的基础 如果大学或其研究人员接受要求,研究就不被认为是“基础研究”, 例如,产业赞助者)对发表项目产生的科学和技术信息的限制.

什么是“教育”信息?

无论在美国.S. 还是国外,教育排斥在 耳朵 和ITAR涵盖科学、数学和工程方面的教学 目录 及相关学术机构的教学实验室, 即使信息涉及受管制的商品或物品. 论文研究必须符合“基础研究”的标准,才有资格成为“公开可用的”."

在政府资助的研究项目中,什么样的控制会损害基础研究豁免?

如果美国.S. 政府资助的研究和具体的控制是一致同意的,以保护从研究中得到的信息, 然后 从项目中获得的信息将不被视为基础研究. “特定控制”的例子包括政府发布前审查的要求, 与 正确的 to 与hold permission for publication; restrictions on prepublication dissemination of information to non-U.S. citizens or other categories of persons; or restrictions on 参与 的班.S. 公民或其他类别的人在研究.

外国人在研究项目中“使用”受控设备是否需要“视为”出口许可证, 类 而且 校园教学实验室?

不,外国公民在美国的实际使用设备.S. 是否不受出口管制. 事实上, 在美国境内, 任何人(包括外国人)均可购买出口管制商品,“认定”出口规则仅适用于该出口管制商品的技术信息. 因此,虽然美国国内的设备使用.S. 不受控制的,与使用(i.e.、操作、安装、维护、修理、大修 而且 设备的翻新)在某些情况下可能受到控制. 例如, 设备制造商是否向大学提供机密资料, 有关设备设计或制造的专有信息, 那么大学可能需要一个“认定”的出口许可证来向外国公民提供这些专有信息, 特别是当货物装运到外国人的祖国时,需要出口许可证. 总而言之, 出口条例允许外国学生, 在对美国进行基础研究时,允许研究人员和游客使用(并接收有关如何使用的信息)受控设备.S. 大学校园或在该机构学习时, 只要有关受控制设备的技术信息符合“在公共领域”或“公开可用”的条件."

运送或携带物品离开美国必须做些什么?

商品和设备的转移只有在货物运往国外时才受出口条例的控制. 即使该项目或设备用于基础研究或由基础研究产生,也需要许可证才能将其运送到美国境外. 如果一种商品受ITAR管制, 那么在将其运输到美国以外的任何国家之前,总是需要许可证, 除非是运往海外军事基地的有限情况. 进口这些物品还需要许可证. CMU出口法规遵从组处理此类许可证. 在大多数情况下, 大学不制造或运输ITAR管制物品, 因为这些东西一般都是专门为军事目的设计的(除了从事天基研究的教师). 受管制的商品 耳朵在美国,是否需要许可证取决于物品被运送到的国家. 即使是在商务部许可的情况下
不需要将物品运到该国, 有行政要求(见15CFRPart 672)和必须保持有关耳朵管制物品运出美国的记录. CMU出口合规组(ECG)可以帮助您确定是否需要特定的许可证, 在需要的时候会获得许可证吗, 并且可以建议你在没有许可证的情况下需要保持什么记录.

如果我没有遵守出口管制法律,会有什么后果?

违反美国法律的处罚.S. 出口管制法律(耳朵, ITAR)或贸易制裁(OFAC)可能会很严厉. 非法出口受《美狮贵宾会》管制的物品或信息,最高可处两年监禁, 或者罚款100美元,000, 或两个. 非法出口受《美狮贵宾会》管制的物品或资料的罚款最高可达1元,00,是出口额的5倍, whichever is greater; or, 对于个人来说, 最高可处十年监禁或罚款250元,000或两者兼有.